Με μερική ρύθμιση της οικονομίας, όταν υπάρχει ελλιπής ανταγωνισμός, καθίσταται απαραίτητη η εφαρμογή περιορισμών στις συναλλαγές σε νόμισμα. Ο κεντρικός κρίκος σε αυτό το ρυθμιστικό σύστημα είναι ιδρύματα που παίζουν το ρόλο των παραγόντων του ελέγχου συναλλάγματος.
Ο έλεγχος του νομίσματος καθιερώνεται συνήθως στις χώρες όπου το νόμισμα δεν έχει το καθεστώς του ελεύθερα μετατρέψιμου. Υπό αυτές τις συνθήκες, καθίσταται ιδιαίτερα σημαντική η ρύθμιση των συναλλαγών για την αγορά και πώληση κεφαλαίων συναλλάγματος, καθώς και ο έλεγχος της κίνησης του νομίσματος πέρα από τα κρατικά σύνορα. Η κυβέρνηση, κατά κανόνα, ασκεί την επιρροή της στην αγορά συναλλάγματος με νομοθετικές μεθόδους.
Ο κατάλογος των φορέων που εκτελούν τις λειτουργίες του ελέγχου νομίσματος ρυθμίζεται από τον ομοσπονδιακό νόμο «Σχετικά με τον νόμισμα και τον έλεγχο συναλλάγματος». Ο έλεγχος νομισμάτων συνεπάγεται ένα ειδικό σύστημα μέτρων που λαμβάνει το κράτος για να συμμορφωθεί με τους κανόνες κατά τη διεξαγωγή συναλλαγών σε νομίσματα.
Η βάση ελέγχου είναι ο περιορισμός του δικαιώματος των πολιτών να αγοράζουν ξένο νόμισμα, καθώς και η ικανότητα των μη κατοίκων να αγοράζουν εγχώριο νόμισμα. Ένα τέτοιο πλαίσιο είναι απαραίτητο για την αποφυγή πιθανών εκροών κεφαλαίων. Οι έλεγχοι συναλλάγματος εισάγονται συνήθως σε χώρες με μερικώς ρυθμιζόμενα νομίσματα. Τα κράτη με σταθερές οικονομίες δεν αντιμετωπίζουν επείγουσα ανάγκη για ελέγχους συναλλάγματος.
Οι πράκτορες ελέγχου νομισμάτων στην επικράτεια της Ρωσικής Ομοσπονδίας είναι εξουσιοδοτημένες τράπεζες που υπάγονται στην Κεντρική Τράπεζα της Ρωσικής Ομοσπονδίας. Vnesheconombank; τελωνειακές και φορολογικές αρχές · επαγγελματίες και τακτικοί συμμετέχοντες στην αγορά κινητών αξιών (συμπεριλαμβανομένων των κατόχων μητρώου). Αυτές οι οντότητες διαφέρουν από τις αρχές ελέγχου νομισμάτων, δεδομένου ότι δεν μπορούν να εφαρμόσουν κυρώσεις εναντίον των συμμετεχόντων στην αγορά που παραβιάζουν τη νομισματική νομοθεσία. Το καθεστώς ενός πράκτορα ελέγχου νομισμάτων δεν δίνει στο ίδρυμα το δικαίωμα να απαιτήσει την εξάλειψη των εντοπισμένων παραβάσεων.
Οι λειτουργίες των αντιπροσώπων περιλαμβάνουν τον έλεγχο του βαθμού συμμόρφωσης των συναλλαγών σε νομίσματα με την ισχύουσα νομοθεσία. επαλήθευση της λογιστικής και της αναφοράς στον τομέα των συναλλαγών σε νομίσματα · επαλήθευση τεκμηρίωσης σχετικά με τη συντήρηση λογαριασμών σε ξένο νόμισμα.
Οι πράκτορες ελέγχου νομισμάτων πρέπει να παρέχουν αμέσως στις ρυθμιστικές αρχές πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητές τους που σχετίζονται με συναλλαγές νομισμάτων. Τα καθήκοντα αυτών των ιδρυμάτων περιλαμβάνουν επίσης την τήρηση επίσημων, εμπορικών και τραπεζικών μυστικών, πρόσβαση στα οποία λαμβάνουν σε σχέση με την εκτέλεση των δραστηριοτήτων τους.
Σε περίπτωση που οι πράκτορες ελέγχου νομισμάτων κατά τη διάρκεια των δραστηριοτήτων τους αποκαλύψουν παραβιάσεις των κανόνων που ορίζει ο νόμος, διαβιβάζουν τις σχετικές πληροφορίες στον οργανισμό ελέγχου νομισμάτων, ο οποίος έχει το δικαίωμα να επιβάλει κυρώσεις στον παραβάτη. Αυτές οι πληροφορίες περιλαμβάνουν δεδομένα σχετικά με ένα άτομο ή νομική οντότητα. περιγραφή της παραβίασης · ένδειξη της παραβιασμένης νομικής πράξης · το ποσό της παράνομης συναλλαγής.
Στις δραστηριότητές τους, οι οργανισμοί που ενεργούν ως πράκτορες ελέγχου συναλλάγματος προχωρούν από την αδιαμφισβήτητη προτεραιότητα των οικονομικών μέτρων κατά την εφαρμογή της κρατικής πολιτικής στον περίπλοκο και υπεύθυνο τομέα της ρύθμισης συναλλάγματος. Μια τέτοια δραστηριότητα θα πρέπει να αποκλείει την περιττή παρέμβαση των κρατικών φορέων στο θέμα της νομισματικής ρύθμισης.
Ο βασικός σύνδεσμος στο σύστημα ρύθμισης των συναλλαγών συναλλάγματος στη Ρωσική Ομοσπονδία είναι οι εξουσιοδοτημένες τράπεζες. Αυτά τα ιδρύματα έχουν το δικαίωμα μονοπωλίου πιστοποίησης συναλλαγών που πραγματοποιούνται από άλλες τράπεζες και συμμετέχοντες στην αγορά συναλλάγματος.
Ως πράκτορες ελέγχου συναλλάγματος, αυτές οι τράπεζες ελέγχουν τις άδειες και τις ειδικές άδειες που τους επιτρέπουν να πραγματοποιούν πράξεις με συνάλλαγμα, και επίσης ελέγχουν την εκπλήρωση των υποχρεώσεων πώλησης κεφαλαίων συναλλάγματος που λαμβάνονται από εξαγωγικές δραστηριότητες.
Το καθεστώς αυτών των συμμετεχόντων στην αγορά δεν τους δίνει μόνο το δικαίωμα να πραγματοποιούν οι ίδιοι συναλλαγές σε νομίσματα, αλλά συνεπάγεται επίσης την υποχρέωση διατήρησης του πλήρους νομισματικού ελέγχου, συμπεριλαμβανομένου του ελέγχου συναλλαγών εξαγωγής-εισαγωγής και της σωστής μεταφοράς προϊόντων σε λογαριασμούς διέλευσης.
Η ανάγκη για την ίδρυση πράξεων ελέγχου νομισμάτων οφείλεται στο γεγονός ότι όταν θεσπίζονται αυστηροί κανόνες νομισματικής ρύθμισης, προκύπτει μια «μαύρη αγορά», όπου η ανταλλαγή νομισμάτων πραγματοποιείται κατά παράβαση του νόμου. Το αποτέλεσμα τέτοιων παράνομων συναλλαγών είναι μια κατάσταση όπου η πραγματική συναλλαγματική ισοτιμία διαφέρει σημαντικά από εκείνη που ορίζει το κράτος. Η παρουσία ενός συστήματος κυβερνητικών υπηρεσιών και φορέων ελέγχου συναλλάγματος επιτρέπει τον περιορισμό της σκιώδους αγοράς ανταλλαγής νομισμάτων.
